温州企业法律风险体检项目光正大2018

项目背景

  进入21世纪，随着经济全球化和我国社会主义市场经济体制的不断发展与完善、国家法制建设的不断健全，我国企业在机遇增多的同时所面临的法律风险也在不断增多增大，许多企业由于疏忽了法律风险防范，不仅自身遭到致命重创，还给国家造成了巨大的经济损失，带来一系列严重的法律后果。尤其是在美国次贷危机引发的金融危机席卷全球之后，有关如何防范企业法律风险以及因法律风险防范漏洞而产生的法律纠纷案件的报道更是充斥着世界的每一个角落，这些无不说明企业法律风险防范对于企业良性发展的重要性，如何做好企业法律风险防范问题已经成为现今企业运营和发展所面临的重大课题之一。

   自国务院国资委2003年3月成立至2004年底，中央企业报请国资委协调的法律纠纷案件就达146起，涉及中央企业131家，直接涉案金额199亿元，间接涉案金额已超过450亿元。涉案金额之大，涉案范围之广，令人震惊。甚至有报道称“1980年以来，我国有1200余名企业家自杀”，这些法律纠纷案件产生的主要原因是企业内部责任不清、制度不健全、监管失控、企业管理层法律意识淡薄等，反映出企业在依法经营理念、风险防范意识和内部制度控制等方面普遍存在较多问题。

目前我国中小型企业法律风险现状堪忧，发案率高，执行率低，企业涉诉极为普遍。经调查的221家企业中有198家近三年发生过法律诉讼，174家企业发生债务拖欠，得到足额赔偿的企业仅33家。多年来法律风险是企业多种经营风险中最被忽视的一种风险。高发案率、高败诉率、低执行率、打赢官司拿不到钱的困扰，给企业经营带来釜底抽薪的损失。企业管理人员法律意识淡薄，处理问题容易采取不正确的手段和方法；企业内部管理制度建设的漏洞是企业法律风险产生的制度根源。因法律风险导致严重后果的典型例子如：苏州恒久专利门，施耐德和正泰纠纷案，上海众鑫建筑有限公司项目经理出借项目资质被判刑案等。我所经历的知识产权方面的有几个小例子：合伙人撤资后将企业技术申请专利，反诉企业侵权，企业败诉赔偿；企业知识产权制度不完善，职工与企业因专利奖励纠纷案。

  因此，企业能否做好风险管理问题已成为现代企业能否健康发展的关键，加强对风险的管理已成为现代企业经营管理中一项十分重要的企业风险管理内容，是我国企业和企业家必须认真考虑的重大问题。

项目简介

  中国国际经济合作学会（英文全称China Association for International Economic Cooperation，缩写CAFIEC）于1983年在北京成立，是我国改革开放后在国家民政部登记注册、由商务部直接领导、具有法人资格的全国性社会中介机构。为了维护中国国际经济合作学会和会员单位的合法权益，促进中国国际经济合作学会的稳健运行，实现中国国际经济合作学会和会员单位的持续、健康发展，中国国际经济合作学会成立中国国际经济合作学会法律工作委员会,简称CAFIEC法工委。

为使许许多多的中国企业能够健康稳定发展，由CAFIEC法工委牵头搭建项目服务平台，聘请企业风控律师、财务会计、知识产权专家等组成专业团队，就企业生产运营中存在的商业和法律风险，在全国范围内开展中小企业健康体检项目。

企业法律风险体检的必要性

  1)有效防范企业法律风险，是企业参与市场竞争的客观需要。在当今世界，国际国内市场竞争空前激烈，企业面临的法律风险越来越多。企业要在市场竞争中取得优势，必须有效防范企业法律风险，以最大限度地减少和控制损失的发生。

  有效防范企业法律风险，是企业减少资深运营成本的有效途径。企业只有将法律风险合理的回避，才能减少用工风险以及交易风险。这样才能做到节流保源，也才能达到减少运营成本的目的。

  2)有效防范企业法律风险，是企业自身发展壮大的重要保障。企业发展壮大，必须不断积累资产和财富，减少因法律风险造成的损失。

  3)有效防范企业法律风险，是构建和谐社会的重要组成部分。企业作为社会的一个重要组成部分，企业生产经营状况对社会稳定起着重要作用。企业经营状况不佳，下岗失业人员增多，势必影响社会稳定，不利于构建和谐社会。众多企业的违法用工导致诉讼、集体事件、上访事件增多，浪费司法资源，形成社会的不安因素，产生不良的社会效果。反之，则可以有力地推进构建和谐社会的进程，从而达到法治效果、政治效果和社会效果的有力统一。

企业经济风险

  考虑到企业所经历的经济风险均产生自企业资金运行过程中，对企业的所有影响最终都将集中体现到企业的财务状况和经营成果方面，因此，必须将企业经济风险管理与财务管理有机结合起来，并由此形成一门新型管理领域——风险基础财务管理。为了顺利实现风险基础财务管理目标，促进社会主义市场经济持续、健康、稳定发展，必须总结和把握风险运行规律，在各个理财环节有效利用风险基础财务管理基本方法，加强对筹资风险、投资风险、资金回收风险和外汇风险的防范与控制。

企业法律风险

  法律风险，是企业基于法律因素而可能发生的危险。它是不利事件发生的可能性或某一不利事件将会发生的概率，具有不确定性；同时法律风险又是在给定情况下和特定时间内，那些可能发生的结果间的差。

基于法律风险具有与结果之间存在时间差的特性，在一定程度上它是可以预防或降低的。

企业法律风险的产生

  第一，  企业对法律风险的认识不足。

  第二，企业在法律风险管理方面的投入严重不足。

  第三、企业缺少法律方面的专门人才。

  第四、企业没有法律风险管理体系。

  第五、企业管理层对法律存在理解上的缺陷。

企业法律风险特点：

法律风险给定条件是偶然的，但从长期看是必然的；

作用于企业的法律风险是有限的，但变化是无限的；

分布广泛，贯穿于企业的每个环节；

存在或然性与盖然性；

未爆发前，则具有潜伏性，但一旦爆发往往成为焦点；

有些是企业自己可以控制的，有些是不能控制的。

由于法律风险具有以上特点，使其不容易为企业所认识和发觉，导致目前很多企业不够重视法律风险的事前防范，使企业的发展危机四伏。

企业法律风险的表现

   从企业承担法律风险的类型上看，主要体现为：刑事责任风险（如涉嫌经济犯罪）、行政责任风险（如行政处罚）、民事责任风险（如经济赔偿）等等。

从法律风险的后果来说，主要体现为:商业机会的错失、经济利益的损失、商业声誉的损害、经营资格的丧失、主要负责人及企业集体的刑事责任的承担等。

  不同企业在特定阶段、特定环境条件下，所面临的法律风险的形式是不同的，相同发展阶段不同企业的法律问题也是各不一样的。

  每个企业的法律问题一般情况下是可控可预防的。很多企业的法律风险是由极为不注意的小事处理不好造成的。有的企业做出的行为实质内容并不违法，但是程序不合法也会导致法律风险，造成不必要的损失。

企业法律风险类型

  根据法律实务发现：企业法律风险存在于企业运营的方方面面。其主要涵盖但并不限于以下类型：

日常经营管理的法律风险，主要包括合同风险、税务风险、因不正当竞争导致的法律风险、劳动人事领域的法律风险、消费者权益保护的法律风险、法人财产受侵害的法律风险等；

  法人治理结构导致的法律风险，主要包括法人治理结构畸形的法律风险、公司治理失范引发的法律风险、决策机制和监督制约机制缺失引发的法律风险、信托责任缺失的法律风险等；

资本运作过程中的风险，主要有资本筹集过程中的法律风险、投融资过程中涉及的法律风险等。

上述各领域每一步操作不当都将可能导致相应的法律风险。

项目的实施

  由CAFIEC法工委作为项目的组织者，搭建企业体检平台；由专业的律师团队、会计师团队等专业团队实施风险体检项目。具体为，根据企业的需求，定期或不定期地对企业整体或局部进行科学的调查、分析和评估，发现潜在的法律风险及其特性，提出有效治理和管理法律风险的方案，为企业降低和避免法律风险的发生提供决策依据。

项目内容

  企业法律风险体检项目主要有一般体检和专项体检。

  专项体检主要包括公司治理、合同管理、品牌保护、专利保护、并购重组、投资融资、税务筹划、劳动关系、企业上市、投融资等模块，供企业根据自己的需求进行选择。

如果企业存在上述模块不能包含的法律风险，企业可以选择全面体检。全面体检是法律专家根据企业的实际情况，对所有可能涉及的法律风险领域进行全面体检的一种服务模式。

这种服务包括但不限于：

1、评测并明确企业法律风险内部及外部环境信息。

2、对该信息进行法律风险评估（包括风险识别、风险分析、风险评价三个方面）。

A、法律风险识别。即在法律风险事故发生之前，运用科学的风险识别方法系统地、连续地对法律风险进行认识、辨别的活动。目的是全面、系统和准确地描述企业法律风险的状况，为下一步的法律风险分析明确对象和范围。

B、法律风险分析。即对识别出的法律风险进行分析，评测法律风险事件发生的可能生及其后果，影响该后果和可能性的因素，为法律风险的评价和应对提供支持。

C法律风险评价。用以帮助企业做出法律风险应对的决策。

项目实施的方式

  企业法律风险体检项目的实施方式包括但不限于问卷调查形式、电子通讯、电话访谈、现场考察、书面材料审核等。与各地中小企业服务中心合作，前期组织企业管理人员免费培训，由法工委专家做企业风险的诠释以及介绍简单工作方案，对有需求的企业高管定向培训，《企业风险管理师》劳动人事部以及亚洲企业风险管理协会联合颁发 

项目流程

项目操作流程：

 专家小组由审计、法律、管理专家三方面组成。对于体检合格的企业

项目目标

  通过对企业进行整体的法律策划，制定和实施相应的危机应对和救济措施，帮助企业建立“事前预防、事中控制、事后补救”三位一一体的法律风险控制与管理体系，使企业能适时的对日常经营管理活动进行监控，帮助企业安全排除或避开事业发展过程中的法律暗礁，增强企业抗击法律风险的主动性、前瞻性和计划性，将企业在法律方面的经营风险降低到最低限度，从而提高企业内部运营效率，减少企业违规操作和诉讼案件的发生，保护和提升企业的声誉和形象。

  基础目标：保驾护航，为企业实现可持续稳定发展的战略提供基础保障。这一目标是法律风险管理必须实现的目标，达不到这个目标，法律风险管理就是失败的。

  主要目标：降低企业法律风险成本，增加利润，提升企业核心竞争力。

在确保实现基础目标的前提下，这一目标是法律风险管理的主要目标，企业法律管理部门必须要有所作为，否则法律风险管理就难说成功。

项目后期

  企业进行过风险体检过后，可根据自身的实际情况进行法律风险治理工作，该治理工作可以由企业的专职法务人员完成；可以由企业法律顾问完成；也可以聘请专业的法律风险治理机构进行风险治理。

  中国国际经济合作学会法律工作委员会，作为企业法律风险管理领域的组织者，联合国内企业法律顾问专业律师事务所、会计师事务所、知识产权所等，全面研究了国内企业所涉及的数十个领域，数百项法律风险，创立了中国企业风险评估服务体系 。

项目的意义和效果

  1、了解企业法律风险状况。通过对法律风险管理工作的分析评价，可以使企业了解其所面临的法律风险的全貌。便于企业领导层面及法务管理部门充分知悉企业法律风险管理的现状，为决策提供充分的依据，有利于针对性地开展法律风险的防范工作。能够及时发现企业法律风险管理中存在的现实问题

  2、确定针对性措施。了解风险是为了控制风险，分析评价企业法律风险管理的最终目的，是针对企业存在的风险采取相应的防范措施，拒绝风险的再次发生。在充分调研企业法律风险的前提下，可以提出企业法律风险防范的对策，有效避免风险的发生，整体提高公司的法律风险防御能力

  3、确定风险防控的重点。通过分析评价，可以清楚地分析出企业法律风险的分布情况，据此确定企业法律风险防御的重点。企业风险的防御重点可以根据不同的标准划分确定。如根据损失金额划分、根据风险的影响、根据对企业生产经营的影响等等。有了防御重点，风险防范工作才可以有的放矢。

我们希望通过企业法律风险体检制度，一方面帮助企业主动发现和认识所存在的风险，协助企业采取积极防范措施，从而达到“防患于未然”的作用；一方面希望通过体检，协助企业树立风险管理理念，提高企业风险意识和危机意识。

 总之，我们能做到的就是，协助企业防范风险、治理危险，促进企业良性健康发展，进而提高国内企业的国际市场竞争力。

浙江光正大律师事务所

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