“异地”案件通过协议管辖进入约定法院,破坏诉讼秩序,管辖约定无效
“异地”案件通过协议管辖进入约定法院,破坏诉讼秩序,管辖约定无效  本案为河北高院与北京高院就管辖事宜协商未果,报请最高人民法院指定管辖的案例,为统一金融借款纠纷类案件管辖问题提供了指引。 基本案情:1、原告出借人住所地在湖北武昌,被告借款人的住所地在河北赵县。2、双方签订的《个人消费贷款合同》约定,合同签订地为北京市西城区人民法院。3、原告向北京互联网法院起诉,要求被告偿还借款、利息、罚息、违约金、律师费等。 裁判观点:与本案争议没有实际联系的情况下,案涉协议管辖条款无效。本类金融借款合同纠纷,最高院统一裁判尺度、服务金融监管,认为由接收货币一方所在地法院管辖为宜。防止大量的“异地”案件通过协议管辖进入约定法院,破坏正常的民事诉讼管辖公法秩序。 中华人民共和国最高人民法院民 事 裁 定 书(2023)最高法民辖26号原告:湖北消费金融股份有限公司,住所地湖北省武汉市武昌区中北路9号长城汇T1写字楼37层。法定代表人:周楠,该公司董事长。被告:秦晓强,男,1978年10月16日出生,汉族,住河北省石家庄市赵县高村乡西江村正通南街6号。被告:北京德利中天资产管理有限公司,住所地北京市朝阳区雅成二里20号楼2层201。法定代表人:蔡璐璐。被告:蔡璐璐,女,1986年5月31日出生,汉族,住浙江省平阳县水头镇灯笼巷48号。原告湖北消费金融股份有限公司(以下简称湖北消费金融公司)与被告秦晓强、北京德利中天资产管理有限公司(以下简称德利中天公司)、蔡璐璐金融借款合同纠纷一案,北京互联网法院于2020年10月9日立案。湖北消费金融公司诉称:2016年11月,湖北消费金融公司与德利中天公司签订了《个人贷款担保业务合作协议书》及《补充协议》,约定德利中天公司为向湖北消费金融公司贷款的个人贷款客户提供不可撤销连带责任保证。与此同时,德利中天公司的法定代表人蔡璐璐向湖北消费金融公司出具《个人无限连带责任承诺函》,承诺为德利中天公司的该项担保提供反担保。另外,德利中天公司为一人有限责任公司,蔡璐璐为德利中天公司的股东,因此,蔡璐璐应对德利中天公司的债务承担连带责任。2018年1月30日,湖北消费金融公司与德利中天公司推荐的客户被告秦晓强签订《个人消费贷款合同》发放贷款,但自2019年3月11日开始,秦晓强停止还款,其行为已构成严重违约。故提起本案诉讼,请求判令被告秦晓强偿还截至2019年12月25日欠付的贷款本金及利息、罚息、违约金共计99491.11元,判令德利中天公司对前述债务承提连带保证责任,蔡璐璐对德利中天公司的债务承担连带保证责任,并判令三被告承担律师费1000元等。北京互联网法院经审查认为,湖北消费金融公司与秦晓强之间的借款合同为主合同,与德利中天公司、蔡璐璐之间的担保合同为从合同,湖北消费金融公司在本案中一并起诉借款人、担保人,应当根据主合同确定管辖法院。湖北消费金融公司与借款人秦晓强签订的合同约定,因履行合同发生的争议,应协商解决,协商不成的,双方同意向合同签订地北京市西城区人民法院提起诉讼。根据湖北消费金融公司的诉讼请求及事实理由,结合本案现有事实,湖北消费金融公司未能充分举证证明本案所涉消费贷款合同实际签订地在北京市西城区,同时,合同载明的签订地北京市西城区并非双方当事人住所地等与争议有实际联系的地点,故《个人消费贷款合同》约定的管辖条款无效,北京互联网法院对本案不具有管辖权,遂作出(2020)京0491民初30575号之一裁定,将本案移送河北省赵县人民法院处理。河北省赵县人民法院认为移送不当,遂层报河北省高级人民法院。河北省高级人民法院经审查认为,本案为出借人一并起诉借款人、担保人的借款合同纠纷,应当根据主合同确定案件管辖。因湖北消费金融公司与秦晓强签订的《个人消费贷款合同》(即主合同)第13条明确约定:双方因履行合同发生争议,应协商解决;协商不成的,双方同意向合同签订地北京市西城区人民法院起诉。案涉主合同中的协议管辖条款合法有效,在确定本案管辖法院时应当加以适用,北京互联网法院以合同实际签订地不在北京市以及北京市西城区非与争议有实际联系地点为由,裁定将案件移送河北省赵县人民法院,没有法律依据。经与北京市高级人民法院协商未果,报请本院指定管辖。本院认为,本案系金融借款合同纠纷。《中华人民共和国民事诉讼法》第三十五条规定,合同或者其他财产权益纠纷的当事人可以书面协议选择被告住所地、合同履行地、合同签订地、原告住所地、标的物所在地等与争议有实际联系的地点的人民法院管辖,但不得违反本法对级别管辖和专属管辖的规定。本案中,湖北消费金融公司与秦晓强之间的借款合同为主合同,与德利中天公司、蔡璐璐之间的担保合同为从合同,湖北消费金融公司在本案中一并起诉借款人、担保人,应当根据主合同确定管辖法院。湖北消费金融公司与秦晓强签订的《个人消费贷款合同》(即主合同)第13条明确约定:双方因履行合同发生争议,应协商解决;协商不成的,双方同意向合同签订地北京市西城区人民法院起诉。但是,湖北消费金融公司未提供证据材料用以证明案涉合同的实际签订地在北京市西城区,同时,湖北消费金融公司住所地在湖北省武汉市武昌区,借款人秦晓强的住所地在河北省赵县,均不在北京市西城区,北京市西城区与本案争议没有实际联系。此类小额金融借款合同纠纷,出借方一方主体特定、借款方一方主体不特定,存在着面广量大的情形,虽然协议选择北京市西城区人民法院管辖,系双方当事人在案涉合同中进行的明确约定,但是,在无证据材料可以用以证明北京市西城区与本案争议有实际联系的情况下,就此认定北京互联网法院是本案的管辖法院,势必造成大量的“异地”案件通过协议管辖进入约定法院,破坏正常的民事诉讼管辖公法秩序,故案涉协议管辖条款无效。《中华人民共和国民事诉讼法》第二十四条的规定,因合同纠纷提起的诉讼,由被告住所地或者合同履行地人民法院管辖。本案中,争议标的为给付货币,接收货币一方湖北消费金融公司所在地的武汉市武昌区人民法院,作为合同履行地人民法院,和秦晓强住所地赵县人民法院,对本案均有管辖权。本案系金融借款合同纠纷,出借方一方住所地位于武汉市武昌区,与本案情形类似的借款方众多且住所地分散,为统一裁判尺度、服务金融监管,本案由武汉市武昌区人民法院管辖为宜。综上,本院依照《中华人民共和国民事诉讼法》第三十八条第二款、《最高人民法院关于适用<中华人民共和国民事诉讼法>的解释》第四十条、第四十一条规定,裁定如下:一、撤销北京互联网法院(2020)京0491民初30575号之一民事裁定;二、本案由湖北省武汉市武昌区人民法院审理。本裁定一经作出即发生法律效力。审判长  李盛烨审判员  贾亚奇审判员  张寒松二〇二三年三月八日书记员  邢丽娟我是温州崔波律师,每天都在思考,每天都有感悟,每天都在用心记录生活。来源:如有侵权,通知立即删除,联系崔律师13738778655 【版权声明】凡本网站注明"来源”或“转自”的文章,版权归原作者及原出处所有,仅供大家学习参考,若来源标注错误或侵犯到您的权利,烦请告知,我们将立即删除! 
申请法院强制执行过期了,可以申请执行?
申请法院强制执行过期了,可以申请执行? 法眼帝国 2024-03-11 11:38 广东 什么?申请执行生效法律文书,也可能“过期”?是的,你没看错。根据民事诉讼法的规定,申请执行的期间为二年。问题来了,申请执行时效如何起算,什么情况下会中止、中断,超过申请执行时效会产生什么法律后果?本文以案说法,详解相关法律规定。 案 情 简 介:原告小林因房屋买卖合同纠纷将被告小黄、第三人小张诉至法院,后经法院调解达成一致,法院出具调解书,确认小林和小黄之间的房屋买卖合同解除,小黄退还小林购房款及利息220万元,分期支付,最后一期于2016年12月31日之前付清。由于小黄未履行还款义务,小林于2020年11月16日向法院申请执行。执行过程中,小黄向法院提出执行异议,认为小林提出的执行申请已经超过了二年的执行时效期间,请求法院不予执行小林申请的执行案件。 异议审查过程中,为证明存在申请执行时效中断的情形,小林提交了小张出具的还款计划、小张工商银行存折、其与小张的微信聊天截图等。小黄对小林提交的上述证据表示不知情,认为小林从未向其本人主张过债权。 法 院 审 理 :法院经审查认为,本案生效法律文书确定的履行期间的最后一日为2016年12月31日,小林向法院申请执行的时间为2020年11月16日,已经超出了申请执行时效期间。小林为证明本案存在申请执行时效中断的情形,向法院提交了第三人小张出具的还款计划以及其与小张的微信截图等证据。但小黄不认可上述证据的证明目的,表示小林从未向其本人主张过债权,小张亦从未向其转达过小林要求其履行还款义务的意思表示。 法院认为,本案执行依据确立的债权人为小林,债务人为小黄。小林向第三人小张主张债权、小张同意代小黄还款的情形,均不属于申请执行时效中止、中断的事由。故小黄提出的异议,于法有据,应予支持,裁定不予执行小林申请的执行案件。 裁定作出后,小林不服,向中级法院提出复议申请。中级法院经审查裁定驳回小林提出的复议申请,维持一审执行裁定。 法 官 说 法  1.申请执行时效的期限及起算 许多人对诉讼时效的概念较为熟悉,却不清楚申请执行时效的规定。申请执行时效与诉讼时效的功能类似,即让怠于行使权利的权利人在某种程度上丧失请求利益,促使其及时行使权利。根据民事诉讼法第二百四十六条第一款的规定,申请执行的期间为二年。申请执行时效的中止、中断,适用法律有关诉讼时效中止、中断的规定。上述案例中,生效法律文书确定的履行期间的最后一日为2016年12月31日,小林在将近四年后才向法院申请执行,已经超过了法律规定的申请执行时效。小林未能提供证据证明存在申请执行时效中止、中断的情形,故法院最终裁定对其申请执行案件不予执行。 除了解申请执行时效的期限外,也应了解申请执行时效是如何起算的。根据民事诉讼法第二百四十六条第二款的规定,申请执行的期间,从法律文书规定履行期间的最后一日起计算;法律文书规定分期履行的,从最后一期履行期限届满之日起计算;法律文书未规定履行期间的,从法律文书生效之日起计算。根据《最高人民法院关于适用<中华人民共和国民事诉讼法>执行程序若干问题的解释》第二十一条,生效法律文书规定债务人负有不作为义务的,申请执行时效期间从债务人违反不作为义务之日起计算。上述案例中,生效法律文书确定小黄具有分期履行的义务,申请执行的期间即从最后一期履行期限届满之日起计算。 2.申请执行时效中止、中断的情形 申请执行时效并非是固定不变的,如果存在法定情形,可能会发生中止、中断。 申请执行时效中止是时效的“暂停”,申请执行时效待中止时效原因消除后继续计算。根据《最高人民法院关于适用<中华人民共和国民事诉讼法>执行程序若干问题的解释》第十九条,在申请执行时效期间的最后六个月内,因不可抗力或者其他障碍不能行使请求权的,申请执行时效中止。从中止时效的原因消除之日起,申请执行时效期间继续计算。根据民法典第一百九十四条,“其他障碍”一般指:(1)无民事行为能力人或者限制民事行为能力人没有法定代理人,或者法定代理人死亡、丧失民事行为能力、丧失代理权;(2)继承开始后未确定继承人或者遗产管理人;(3)权利人被义务人或者其他人控制;(4)其他导致权利人不能行使请求权的障碍。 如发生法定事由,申请执行时效会中断,中断后时效重新计算。根据《最高人民法院关于适用<中华人民共和国民事诉讼法>执行程序若干问题的解释》第二十条,申请执行时效因申请执行、当事人双方达成和解协议、当事人一方提出履行要求或者同意履行义务而中断。从中断时起,申请执行时效期间重新计算。根据《最高人民法院关于适用<中华人民共和国民事诉讼法>执行程序若干问题的解释》第十一条、第十六条、第十七条第一款规定,一方当事人申请支付令、申请破产、申报破产债权、为主张权利而申请宣告义务人失踪或死亡、申请诉前财产保全、诉前临时禁令等诉前措施、提起代位权诉讼、转让债权、在另案中主张抵销等情形,人民法院应当认定其与申请执行具有同等的中断申请执行时效的效力。根据《最高人民法院关于适用<中华人民共和国民事诉讼法>执行程序若干问题的解释》第十四条,义务人作出分期履行、部分履行、提供担保、请求延期履行、制定清偿债务计划等承诺或者行为的,应当认定为民法典第一百九十五条规定的“义务人同意履行义务”。 在上述案例中,小林认为其向第三人小张提出履行要求,且小张向小林出具了还款计划,应产生申请执行时效中断的效果。但是法院经审查认为,生效法律文书确立的债权人为小林,债务人为小黄,小林向第三人小张主张债权、小张同意代小黄还款的情形,不属于申请执行时效中止、中断的法定事由,故并未认定申请执行时效中断。 在实际中,下列情形可被认定为“当事人一方提出履行要求”:(一)当事人一方直接向对方当事人送交主张权利文书,对方当事人在文书上签名、盖章、按指印或者虽未签名、盖章、按指印但能够以其他方式证明该文书到达对方当事人的;(二)当事人一方以发送信件或者数据电文方式主张权利,信件或者数据电文到达或者应当到达对方当事人的;(三)当事人一方为金融机构,依照法律规定或者当事人约定从对方当事人账户中扣收欠款本息的;(四)当事人一方下落不明,对方当事人在国家级或者下落不明的当事人一方住所地的省级有影响的媒体上刊登具有主张权利内容的公告的,但法律和司法解释另有特别规定的,适用其规定。前款第(一)项情形中,对方当事人为法人或者其他组织的,签收人可以是其法定代表人、主要负责人、负责收发信件的部门或者被授权主体;对方当事人为自然人的,签收人可以是自然人本人、同住的具有完全行为能力的亲属或者被授权主体。 3.超过申请执行时效期间如何处理 如果申请执行时已经超过了二年申请执行时效,法院还会受理立案申请吗? 是的。 根据《最高人民法院关于适用<中华人民共和国民事诉讼法>的解释》第四百八十一条:“申请执行人超过申请执行时效期间向人民法院申请强制执行的,人民法院应予受理。”被执行人未对申请执行时效提出异议的,人民法院不应对申请执行时效问题进行释明及主动适用申请执行时效的规定裁定终结执行程序。如果被执行人认为申请执行人已经超过申请执行时效,可向法院提出异议。《最高人民法院关于适用<中华人民共和国民事诉讼法>的解释》第四百八十一条规定:“被执行人对申请执行时效期间提出异议,人民法院经审查异议成立的,裁定不予执行。被执行人履行全部或者部分义务后,又以不知道申请执行时效期间届满为由请求执行回转的,人民法院不予支持。”  通过上述案例,法官在此提示:第一,申请执行有时效,行使权利要及时。法律不保护躺在权利上睡觉的人,申请执行的期间为二年。法律文书生效后,权利人应当及时向义务人主张权利,要求对方履行法律文书确定的义务。如对方拒绝履行的,可及时向人民法院申请强制执行,保障自己的实体权利得以落实。勿因怠于行使权利,承受不予执行的不利后果。 第二,权利人提出履行要求应留痕。申请执行时效的中止、中断,适用法律有关诉讼时效中止、中断的规定。上文已经列举申请执行时效的中止、中断的情形以及可视为“提出履行要求”的情形,权利人在向义务人主张权利时,切记保留提出主张的证据材料,如相关书面沟通的文书、邮寄材料的单据、短信或微信的沟通记录等,如日后发生争议,可举证证明存在申请执行时效中止、中断的情形。 第三,被执行人如有异议可提出。根据相关法律规定,法院不主动对申请执行时效问题进行释明。如作为被执行人,认为申请执行人的申请已经超过申请执行时效的,可通过执行异议程序提出异议,由法院进行审查认定。但需要注意的是,被执行人作出同意履行义务的意思表示后,又以超过申请执行时效为由提出异议的,人民法院不予支持。被执行人履行全部或者部分义务后,又以不知道申请执行时效期间届满为由请求返还的,人民法院不予支持。(文中人物均系化名)来源 | 北京海淀法院崔波律师的联系方式:浙江光正大律师事务所  律 师:崔波手 机:13738778655 (首选联系方式)地 址:浙江省温州市市府路598号新益大厦A座3、4、5层Email:cuibo2006@126.com   QQ:57857600网 址:http:// www.wenzhoulvshi.cn http://www.wzxbls.com崔波律师所在的浙江光正大律师事务所地址:位于浙江省温州市市府路西首新益大厦A幢4层,新益大厦位于中国浙江温州鹿城区区中心区下吕浦商圈,是国际化甲级智能商务楼。附近地标:金城大厦   云锦大厦   交行广场 
崔波律师
  北京大学法学学士学位,曾在北京市雄志律师事务所、北京市安迪律师事务所执业,现执业于浙江光正大律师事务所,温州律师协会会员,温州黑龙江商会法律顾问,温州律师协会刑事专业委员会委员,温州市法律援助中心人才库成员,温州刑事辩护律师网创办者,温州胜诉律师网首席律师,中国法院网特约答疑律师,资深刑辩律师,为天平法律网、中顾网特邀律师,中国律师维权网、出庭大律师网、中国大律师网、找法网、华律网、中国法院网注册会员律师、广电集团市民监督团成员等。崔律师,男,1979年出生, 2004年毕业于北京大学法学专业,资深的、学者型的辩护律师,具有深厚扎实的理论基础,又有丰富的实践经验,积极与国内外刑法精英人士和专家展开交流与合作。执业以来承办了大量具有社会影响力的大案要案,不求办理案件数量,只追求案件质量,不仅仅运用法律娴熟,且能够准确把握司法等机关脉搏,整体筹划案件,从有罪到无罪的成功辩护案件比例极高。 业务领域主要集中在刑事辩护与代理方面,特别对贪污受贿、职务侵占、挪用资金等职务犯罪和经济犯罪的构成、分界等刑法理论及实践运用有深入研究,熟悉贪污受贿、税务等经济犯罪、诈骗、毒品、盗窃、开设赌场、聚众斗殴、伤害等一审、上诉、再审刑事案件的辩护,善于处理重大疑难复杂刑事案件。依托多年积累的资源和经验,根据具体案件实际情况,在取保候审、减刑假释等方面可为当事人提供帮助或提出有效建议。此外,为刑事案件被害人提供法律帮助,代为控诉犯罪,提起刑事附带民事诉讼等。  执业风格务实沉稳,敬业勤勉,处世诚信,仗义执言。讲求“从细微处显智慧,于平和中见力量”。崔波律师愿与每一个爱好和平,尊崇公平、正义的人一起守望中国法治的田野。业务专长:刑事辩护、商贸合同、经济诉讼与仲裁、行政诉讼等。 近期代理部分刑事、行政案件:1、沈某某虚开增值税发票案。2、某诊所诉青岛卫生局行政诉讼纠纷案。3、吴某某诈骗案。4、陈某某非法吸收公共存款案。5、田某某盗窃案。6、平阳应孝都、应孔修等33名被告涉黑案。7、刘某某、冯某某、张某某等开设赌场罪案。8、李某、杨某、康某、刘某寻衅滋事案。9、唐某某非法行医罪再审案。10、刘某某贩卖毒品罪案。11、王某某等抢劫罪案。12、胡某某受贿罪案。崔波律师的联系方式:浙江光正大律师事务所  律 师:崔波手 机:13738778655 (首选联系方式)电 话:0577-56891918  传真:0577-88319477地 址:浙江省温州市市府路598号新益大厦A座3、4、5层 Email:cuibo2006@126.com   QQ:57857600网 址:http:// www.wenzhoulvshi.cn  http://www.wzxbls.com崔波律师所在的浙江光正大律师事务所地址:位于浙江省温州市市府路西首新益大厦A幢4层,新益大厦位于中国浙江温州鹿城区区中心区下吕浦商圈,是国际化甲级智能商务楼。附近地标:金城大厦   云锦大厦   交行广场公交线路:乘坐21路27路48路51路62路64路68路78路 到 交行广场 下车步行213米            乘坐15路29路32路7路 到 龙沈花园 下车步行269米            乘坐25路 到 交行广场(划龙桥) 下车步行322米            乘坐17路 到 温迪锦圆 下车步行362米            乘坐78路 到 华夏银行 下车步行493米            乘坐以上公交车,可到我所办公地点“新益大厦”。如果通过上述方式仍然无法找到,客户可以随时电话咨询行车路线。图示如下:    
经典案例
易延友 | 陶红勇贪污、诈骗案二审辩护词

易延友 | 陶红勇贪污、诈骗案二审辩护词

作者| 易延友

来源| 辩护人Defender

 

案情简介

2000年,陶红勇与人合伙成立成都市春晖科技开发有限责任公司(简称“春晖公司”),任法人代表,经营设计、制作、代理、发布广告等业务。



2005年5月,原四川省扶贫开发办主任陈济和(化名)找到陶红勇,告诉陶他新成立了四川省扶贫开发协会(简称“扶贫协会”),自己是法人,聘请陶去当副秘书长。协会因成立时间不长,没有多少影响力,希望凭陶的能力做一些协会不花钱,又能增加协会在社会上的影响力、提高协会知名度的事情。于是陶红勇用自己对公益事业的热衷和对工作的那份热情开始了在协会的工作,开展了爱宝工程、蓝色助学,消除贫困奖,积善天使等公益活动。这些活动模式都是由企业协会挂名的形式开展。



2007年,中宣部提出一天一部电影送文化到乡村的号召。陶发现这可以作一个公益项目,遂与陈商量搞一个送电影下乡的活动,贫困地区知识文化信息闭塞,可以通过放电影的办法增加贫困地区老百姓的知识面。如能持续开展,对社会有益。但是这个活动需要的经费高,风险大,困难也多,需要放映资格、大量的放映人员、放影设备等,还存在购置车辆、人员安全(因为贫困地区多是边远山区)等问题。陈济和觉得这个活动很好,可以作为业绩连年上报。遂同意了这个活动,对陶红勇的要求是:协会只挂名,不出钱;经费、人员等陶自己想办法;一切风险陶自己承担。陶红勇作为公司的法人又是协会副秘书长,虽然与陈汇报商量好,但是仍然让春晖公司以报告的形式给协会作了经费筹措办法及相关费用支出办法等作了汇报,并取得了协会批复同意。春晖公司还取得了电影放映资格,于是以“春晖送电影下乡”的名字开始工作。从2007年开始放映了近200场,2008年放映了3000多场,2009年放映3000多场,2010年放映了2000多场。

 

在协会工作中,陶感到陈济和除了把工作经费用于自己吃喝玩乐,所有工作都落在陶和秘书处工作人员肩上,又不解决工作经费,还动不动让自己承担一些本不应由自己承担的责任,因此在2009年1月离开了扶贫协会。但“春晖送电影下乡”行动并未停止。因为春晖公司与合作企业签定的合同是要为企业作广告宣传,广告宣传场次必须满足合同条件,否则要承担相应的违约责任。同时,陶红勇感到送电影下乡活动有很好的社会效益,但自己又离开了扶贫协会,不能再使用扶贫协会的名义继续开展这项活动,于是成立了“春晖行动送文化下乡村活动组委会”,以便继续开展送电影下乡活动。

 

2008年12月,扶贫协会因经费紧张,向春晖公司借款51.2万元。2010年12月,陶红勇向青羊区人民法院起诉扶贫协会要求还款。扶贫协会反诉称51.2万元款项属于春晖公司应支付给扶贫协会的分成款。春晖公司与扶贫协会之间的合作关系由此破裂,陶红勇与陈济和之间的关系也出现危机。

 

2011年1月陶红勇被四川省公安厅传唤调查,理由是:四川省扶贫协会举报陶有经济问题。省公安厅经过3个多月的调查,得出结论:陶红勇没有犯罪行为,不予立案。并函告扶贫协会。好几个人都因反感陈济和的卑劣行为,找到陶红勇联合签名写了对陈济和的实名举报信,向中纪委、省纪委实名举报陈济和的违法违纪事实。

 

2011年6月,有人向青羊区人民检察院举报陶红勇贪污。之后,陶红勇被采取强制措施。经侦查,成都市人民检察院以贪污罪、诈骗罪将陶红勇向成都市中级人民法院提起公诉。与陶红勇一起工作的四川省扶贫协会副秘书长李智也作为共犯被起诉。经过多次开庭审理以及四川省知名教授的强力辩护,成都市中级人民法院仍然判决认定陶红勇贪污罪、诈骗罪罪名成立,两罪合并执行有期徒刑13年。李智则被宣告无罪。宣判后,陶红勇不服,提出上诉。成都市人民检察院亦不服(李智被判无罪),提出抗诉。

 

二审辩护人经阅卷、会见,并向多名证人了解情况、调查取证,认为被告人陶红勇贪污罪、诈骗罪罪名均不成立,决定为陶红勇作无罪辩护。2016年3月21日,陶红勇、李智贪污、诈骗一案在四川省高级人民法院公开开庭审理。本来预计一天结束的庭审实际上持续了两天。庭审结束后,四川省高级人民法院于2016年6月将已被关押5年之久的陶红勇取保释放。

 

如今,距庭审结束已经一年有余,本案迄今没有宣判。我们期待本案尽快宣判,还陶红勇无罪之身。

 

 

陶红勇

 

陶红勇案二审辩护词

 

 



尊敬的审判长、审判员:



我接受被告人陶红勇家属和陶红勇本人的委托,担任陶红勇的辩护人。经过查阅案卷、走访相关证人、会见被告人,参加了昨天和今天的法庭审理,对案件事实和法律适用形成了比较成熟的认识,我认为本案被告人无罪。兹发表辩护意见如下。

 

第一部分  关于贪污罪

 

辩护人认为,对陶红勇构成贪污罪的指控不能成立。理由如下。

 

一、陶红勇不是国家工作人员

 

一审认为:“省扶贫协会的款项除了财政拨款既是扶贫款项,均属于公共财产,被告人陶红勇被聘至省扶贫协会工作后,负责秘书处的管理工作,工资来源于财政拨款,其主体身份符合国家工作人员的认定。”这一认定逻辑混乱,不符合法律规定和真实情况。

 

2003年11月13日最高人民法院文件法〔2003〕167号发布的《全国法院审理经济犯罪案件工作座谈会纪要》明确:“所谓委派,即委任、派遣,其形式多种多样,如任命、指派、提名、批准等。不论被委派的人身份如何,只要是接受国家机关、国有公司、企业、事业单位委派,代表国家机关、国有公司、企业、事业单位在非国有公司、企业、事业单位、社会团体中从事组织、领导、监督、管理等工作,都可以认定为国家机关、国有公司、企业、事业单位委派到非国有公司、企业、事业单位、社会团体从事公务的人员。”也就是说,委派的形式多样,也不论被委派人身份如何,但核心是一定要代表国家机关、国有公司、企业、事业单位从事组织、领导、监督、管理等工作。

 

本案中,一审判决认定陶红勇为国家工作人员主体身份的论据主要为三个方面:其一,陶红勇系“经省扶贫办行政会议纪要同意省扶贫协会聘请陶红勇”,因此陶红勇系扶贫办“委派”;其二,陶红勇于2008年3月被聘为秘书长,工资参照省级事业单位副处级标准发给,因此属于国家工作人员;其三,省扶贫协会接受财政拨款用于协会人员的工资开支,因此陶红勇是领财政拨款工资的人员,因此是国家工作人员。

 

辩护人认为以上理由均不成立。第一,省扶贫办讨论同意扶贫协会聘请陶红勇为工作人员,不代表扶贫办委派陶红勇代表扶贫办到扶贫协会工作。前述司法解释规定的委派包括任命、提名、指派、批准,一审法院简单地认为省扶贫办既然同意扶贫协会聘用陶红勇,那就是批准,就是委派。问题在于,无论是任命、提名、指派还是批准,都应当是委派单位指定具体人员到被委派单位从事公务,被指定的具体人员应当代表委派单位。如果被指定的人员并不代表委派单位,则无论该被指定人员在新单位从事何种工作,都不属于刑法和相关司法解释所说的“委派”。如果说陶红勇是被扶贫办委派到扶贫协会工作,那么,扶贫办对于陶红勇的工作职责也应当有相应的规定,但是本案并无任何证据表明有相应规定。如果陶红勇是被委派到扶贫协会,陶红勇自己也应当清楚自己在扶贫办的职责。但是陶红勇对所谓受委派一事居然毫无所知。昨天和今天的庭审当中,各位证人的证言均显示,陈济和既没有在任何场合公开宣布陶红勇是扶贫办委派的人员,也从未在任何私人场合提到过委派一事。说明根本就不存在委派。

 

无论一审判决还是二审抗诉机关以及二审公诉人都特别地以扶贫协会的《会议纪要》作为证明陶红勇系被扶贫办委派到扶贫协会的主要证据。但是在这个书面文件中,没有任何一句话提到过“委派”。“委派”的意思是一审法院和公诉人解释出来的。但是对于这个《会议纪要》提到陶红勇的问题究竟应当作何解释,当时参加会议的杨解放、马秀岐、刘正贤等人的证言均表明这不是委派,而是同意解除劳动关系。对于一个会议纪要究竟要表达什么意思,应当以参加过会议的人员的证言为准,而不是以其他人包括办案人员的猜测代替参会人员自己的意思表示。事实上,本案所谓扶贫办的《会议纪要》,最多只是陈济和控制下的扶贫办顺便讨论了一下同样属于陈济和控制之下的扶贫协会的工作而已,与陶红勇是否受委派并无任何关系。

 

同样的问题也适用于李智的情况。根据李智提供的证据,四川省扶贫和移民工作局提供的《情况说明》以及证人杨解放、马秀岐、刘正贤等提供的《情况说明》都证明,2006年2月,省扶贫办结束与扶贫协会合署办公,扶贫办开会同意李智解除与扶贫办的劳动合同关系;同样是这次会议,也是同意解除扶贫办与陶红勇的劳动合同关系。所以,《会议纪要》的实质,是解除与李智、陶红勇的劳动合同关系,而不是将陶红勇、李智委派到扶贫协会。一审判决虽未对李智的国家工作人员身份予以否认,但是也未对李智及其辩护人提出的李智不属于国家工作人员的身份这一意见进行反驳,这说明一审判决其实是认可李智不属于国家工作人员这一事实的。几乎是完全相同的情况,却做出不同的处理,既违背事实,也不符合逻辑。

 

第二,一审判决还将陶红勇2008年担任秘书长的事实作为陶红勇接受委派的证据,这一事实恰恰证明陶红勇不是受扶贫办委派,而是直接受雇于扶贫协会因为,如果陶红勇是接受扶贫办委派,那么,在他2008年职务变动之际,就应当由扶贫办重新任命,重新召开会议,重新进行委派,而不是由扶贫协会单方面决定陶红勇的职位变迁。值得注意的是,陶红勇2009年因与扶贫协会的劳动关系合同到期被解聘。如果陶红勇是扶贫办委派到扶贫协会的公务人员,扶贫协会能说解聘就解聘吗。解聘的事实,强有力地说明陶红勇不是接受委派,而是扶贫协会独立聘用。

 

扶贫办是共产党领导的政府中的一个机构。共产党是执政党,不是地下党。共产党执政的政府对一个从事公务的人员的委派,应当是光明正大的事情。不会像在地下党时期委派特工那样需要长期潜伏,敌人安排什么工作就是什么工作,说让当副秘书长就当副秘书长,让当秘书长就当秘书长,让解聘就解聘。那是地下党的做派,不是执政党的做派。所以,说扶贫办通过一个会议决议笼统地允许扶贫协会聘用陶红勇就是扶贫办委派陶红勇到扶贫协会从事公务,这就是颠倒黑白。

 

第三,陶红勇的工资怎么发和被告人身份的判断无关。一审把“陶红勇工资来源于财政拨款、按照省事业单位处级干部标准发给”作为认定陶红勇国家工作人员主体身份的依据,这不符合法律规定。一个社会团体工资怎么发,全凭该团体主要负责人一句话。这一工资标准也是协会自己随意确定的,作为工资发放的参照而已。且经过多次修改不完全与标准一致。如果一个协会资金比较充裕,协会领导人也可以说我们比照国家主席的工资标准发放工资,在此情况下,协会的工作人员就成为国家主席了吗?另外,工资来源于财政拨款也不能说明就属于受国家委派从事公务的人员。是否从事公务还要看是否真正接受了委派。

 

综上所述,陶红勇并没有受扶贫办的委派代表扶贫办在扶贫协会工作;陶红勇不是国家工作人员,不符合贪污罪的主体要件。

 

二、涉案款物不属于公共财产

 

根据刑法的规定,贪污罪的成立要件之一是将国有财产占为己有。但本案中并不存在所谓的国有财产。本案争议的核心焦点就是案件所涉款物究竟是属于扶贫协会的所谓捐赠款、扶贫款,还是属于扶贫协会和春晖公司经营所得。辩护人认为,本案所涉款项为扶贫协会和春晖公司经营所得,春晖公司只不过是取走了其在经营过程中应得的份额。理由是:

 

(一)多项证据证明本案所涉财物属于春晖公司为客户提供广告服务所获得的对价而非所谓公益捐赠

 

1. 本案涉案财物依法应当认定为广告款而不是捐赠款

 

《公益事业捐赠法》第二条明文规定:“自然人、法人或者其他组织自愿无偿向依法成立的公益性社会团体和公益性非营利的事业单位捐赠财产,用于公益事业的,适用本法。”根据该规定,只有“自愿无偿”的捐赠财产的行为,才属于捐赠,其捐赠的财产才应当作为公共财产来管理和处理。全国人大法工委副主任张春生主编的《中华人民共和国公益事业捐赠法释义》一书,对于捐赠的无偿性作了这样的解释:“捐赠必然是无偿的,也就是说,捐赠人将自己的财产给付受赠人,受赠人取得捐赠财产,无须向捐赠人偿付相应的代价。实际中,有的企业对一些社会团体或活动进行赞助,例如世界许多知名企业都对奥运会予以赞助,这种赞助实际上是一种商业行为。奥委会举办者利用其巨大影响筹集了大量资金的同时,企业也为自己的产品或企业形象做广告,扩大自己的影响。因此,这种赞助不是无偿的,不属于捐赠的范围。”根据上述规定和上述解释,本案争议财产显然不满足“自愿无偿”这一条件,不属于捐赠款。

 

《中华人民共和国企业所得税法》第九条规定:“企业发生的公益性捐赠支出,在年度利润总额12%以内的部分,准予在计算应纳所得税额时扣除。”第十条第六项明文规定:“赞助支出”在计算应纳所得税额时不得扣除。也就是说赞助支出不属于公益性捐赠支出。《财政部关于加强企业对外捐赠财务管理的通知》第4条规定:“企业为宣传企业形象、推介企业产品发生的赞助性支出,应当按照广告费用进行管理”。

 

根据此上述规定,凡是为宣传企业形象、推介企业产品发生的费用,都应当认定为广告费用。本案当中,涉案财物均完全符合双务合同的特征,都是企业为宣传企业形象、推广企业产品与春晖公司、扶贫协会签订的广告合同,不应当认定为捐赠合同,依据合同支付的费用也不应当认定为捐赠款,而应当认定为广告款。

 

首先,绝大多数合同都明确约定所支付款项为广告费、宣传费,款项用途非常明确。其次,大部分合同对扶贫协会和春晖公司的义务规定得相当具体,并且包含了相当丰富的内容。例如,在与中信银行成都分行签订的协议中约定:乙方免费播放30秒钟贴片广告;每场电影播放期间,电影屏幕上上方每5分钟滚动出甲方字母,甲方有权在《中华扶贫网》和《四川扶贫网》免费进行为期两年的宣传;等等。与人保公司签订的冠名赞助协议(合同文书,李春社笔录)、与华夏人寿签订的合同等,也都属于这种性质。再次,有些合同还规定,广告款的支付应当根据放电影的进展情况支付。最后,大部分协议还规定了扶贫协会和春晖公司不履行协议约定义务或者履行义务不充分的惩罚措施等。这些约定充分说明:扶贫协会/春晖公司与这些企业单位签订的合同都是双务合同、有偿合同,合同所涉款项是春晖公司通过放电影打广告的方式所获得的经营性收入,并非这些企业单位无偿捐赠给扶贫协会的捐赠款。

 

2.一审认定广告合同为形式上的双务合同实质上的单务合同完全违背事实

 

一审判决书提到,“收集在案的多份协议、合同中……从形式上看具有双务合同性质,但实质上省扶贫协会或春晖公司并未按照合同的约定,向企业提供已为企业播放宣传资料进行广告发布的证明,企业也从未去实地验证核实过省扶贫协会或春晖公司有无按照合同约定的地区、场次播放电影为其进行广告宣传……故双方所订立的合同、协议在实质上应当认定为一种附条件的捐赠协议。”一审法院的这一认定存在两大问题。第一,将本案广告合同认定为“附条件的捐赠协议”属于典型的适用法律错误。附条件的赠与合同中所附条件通常并不属于合同的对价,赠与方实际上不能从条件的履行中获利。比如父亲跟儿子说你每天坚持跑3000米到年终给予3000元奖励。在这类合同中,赠与方实际上不能从受赠方满足条件的行为中获利。这才是典型的附条件的赠与合同。表面上是双务合同,实际上仍然是单务合同。在本案当中,一方面在案协议、合同均明确标注为“广告合同”而非赠与合同或捐赠合同,另一方面作为合同一方的扶贫协会和春晖公司都支付了相当于合同金额的广告服务对价。尤其值得注意的是,由于本案实际上涉及的是企业单位向公益性组织捐赠的问题,理所当然应当适用《中华人民共和国公益事业捐赠法》的规定。只有符合该法规定的捐赠,才属于捐赠;只要附了义务的,就只能认定为赞助。《财政部关于加强企业对外捐赠财务管理的通知》第4条的规定也明确表明企业以提升企业形象为目的支付的赞助费应当认定为广告费。因此本案所涉协议、合同显然都不属于合同法所规定的附义务的赠与合同。第二,即使爱心企业没有去实地核对播放电影的场次,也不表明爱心企业对是否播放电影完全不在意,而是因为难以核对。对合同对方履行合同的情况固然可以通过事后核对的方式,也可以通过对合同对方信誉的考察。前者属于事前的预防,后者属于事后的补救。没有事后核对完全可能是因为对合同当事方声誉的信任,并不意味着对合同履行就不关心。

 

3. 本案相关证人证言有关合同约定于履行情况的陈述也证明涉案款项确实属于广告款

 

一审认为,招商书中明确表示该活动属于完全意义上的扶贫公益性质,企业签订协议的目的是为了支持政府的扶贫活动,且“实质上省扶贫协会或春晖公司并未按照合同的约定,向企业提供已为企业播放宣传资料进行广告发布的证明,企业也从未去实地验证核实过省扶贫协会或春晖公司有无按合同约定的地区、场次播放电影为其进行广告宣传。这与真实的广告合同实际履行情况是不相符的”。因而认定协议在性质上属于附条件的捐赠协议,款项的性质属于捐赠款,是公共财物。这一认定明显和现有证据及相关证人证言不符。

 

例如,成都市肛肠专科医院宣教科乔峰妮在证言(卷三P96)中明确指出, 在签订协议后,“我们宣传科几个人也监督了扶贫协会到社区放电影的过程”。检察人员问:“扶贫协会履行了哪些内容?”乔峰妮回答:“在社区放1000场电影,在电影片头打我们肛肠医院的字幕并有一些图片宣传。”检察人员又问:“你们双方是否都按协议履行了?”乔峰妮回答:“都是按协议履行完毕。”这一证言明确地证实了春晖公司与其他企业所签协议的性质是双务合同,企业进行了实地核查,双方履行了各自的义务,一审判决书的认定明显错误。另外,春晖公司与联通四川分公司签订的协议名称就是“电影广告委托发布合同”,款项名称也是“广告发布费30万元人民币”。其他协议名称也多是“宣传合作协议”“XXX电影进社区活动宣传协议”等,协议中也都规定了违反合同义务的惩罚后果,进一步证明企业其实认为该活动就是广告宣传活动。

 

(二)既然案件所涉财物为扶贫协会与春晖公司共同经营所获得的经营性收入,自然就应当在两者之间进行公平分配

 

即使是广告经营性收入,扶贫协会也应当有权参与分配。既然如此,本案是否存在陶红勇利用职务之便将本属于扶贫协会的经营收入占为己有的情况呢?辩护人认为不存在。理由是:

 

在案证据显示,本案所涉款物应当归春晖公司所有。(1)《关于成立四川文化扶贫电影剧团开展文化下乡的请示》(20070718)这一书证证明:春晖公司建议省扶贫协会牵头成立电影剧团,春晖公司具体筹办,工作经费由春晖公司筹措承担,主要由帮助企业宣传获得的广告收入构成。(2)春晖公司《关于2008年电影经营创收合作实施办法的请示报告》(20071225)证明:春晖公司与创收部门之间就广告收入分配比例及费用承担进行了划分。(3)川扶协会《关于同意2008年电影经营创收合作实施办法的通知》(20071226)证明,扶贫协会知道、了解并同意春晖公司上报的广告收入分配方案。(4)陶红勇本人的供述笔录证明:2007年初,陶红勇向陈济和汇报春晖公司与扶贫协会合作免费送电影下乡的项目,陈济和明确指示:该项目扶贫协会只挂名,不出资,春晖公司自筹资金、自负盈亏、独立运作。

 

由于《电影经营创收合作实施办法》只规定了春晖公司工作人员绩效奖励事项,对于春晖公司与川扶协会之间如何就剩余利润进行分配的问题,并无相关书证加以证明,只有陶红勇自己的供述和陈济和的证言笔录,而两人对这一关键事实的陈述又相互矛盾。尤其是对于春晖公司自负盈亏的说法,仅仅只有陶红勇自己的供述加以证明,陈济和对此断然予以否认。这里就存在一个谁的说法更可信的问题。辩护人认为,陶红勇的说法更加可信。理由是:第一,根据《社会团体登记管理条例》,社会团体不得从事营利性经营活动,因此,川扶协会自己无权独立从事任何经营,无权通过为他人提供广告服务的方式获得利润,因此春晖公司尽管口头上是以扶贫协会名义开展合作,对外却只能以春晖公司的名义进行经营,包括开发票等。第二,证人成池高、刘剑宗的当庭证词均表明,在扶贫协会和其他公司进行合作的项目中,也存在着相同的经营模式:也就是扶贫协会只挂名,具体经营收入归合作经营的公司所有。这些证言印证了陶红勇关于春晖公司在送电影下乡活动中自负盈亏、扶贫协会不参与分红的说法。成池高、刘剑宗的证言不仅证明了扶贫协会只挂名不出资也不参与分红模式的存在,还证明陈济和亲自参与了与这些公司合作的谈判,对这种合作模式予以认可。第三,没有任何证据证明扶贫协会在送电影下乡活动中投入了一分钱。既然没有投入任何资金,按照权利义务对等的原则,自然也不应当参与任何利润分配。因为春晖公司是一个经营性公司,不是公益事业单位,也不是慈善机构。春晖公司投入资金、人力运作项目,所得利润全部归扶贫协会所有,这样的事情不符合逻辑,违反基本常识。退一万步讲,就算扶贫协会以自己的无形资产作为出资,也不可能将所有利润全额分配给扶贫协会。那么,一审法院将全部利润都归于扶贫协会,将春晖公司依照约定占有的全部利润统统计算为陶红勇贪污的款项,显然就是不公平的,是没有事实依据的。如果一定要说川扶协会应当拥有一部分利润,也应当有相应的证据证明双方进行了利润分成的比例约定。但是本案没有任何这样的证据。只有陶红勇和陈济和各执一词的陈述。如何认定,就应当对陶红勇和陈济和的证词进行甄别,去伪存真。

 

(三)陈济和等人否认扶贫协会对送电影下乡活动由春晖公司负责实施,并由春晖公司自负盈亏的说法完全与事实相悖,与常理不符

 

一审认为,根据辩护人所提供的证据不足以证实省扶贫协会领导对春晖公司承办送电影下乡活动这一做法知情,故应当认为省扶贫协会的领导和工作人员均不知道有春晖公司在承办此活动。这一事实认定是建立在多份相互矛盾的证据基础上的,忽略了很多利于被告人的证据,是完全错误的。

 

第一,李智是扶贫协会的工作人员,刘剑宗是春晖公司工作人员,他们的证言中清楚地说到:“我们一直以为春晖公司是活动执行单位”(卷二P60)印证了陶红勇所说的“协会的人都知道春晖公司”的证言。所以“协会工作人员都不知道春晖公司在承办此活动”的说法不足为信。不能因为事后出现纠纷,就违背常理违背正义,否定“春晖行动”政府扶持、市场运作的真实性质,说成完全的公益行为。

 

第二,不能因为省扶贫协会(2007)22号、34号文件上没有颜的签名,一些合同文件上没有颜的盖章,领导在讲话时没有提及春晖公司,协会领导可能没有过目协会2008年、2009年的工作总结,就得出陈济和对春晖公司不知情的结论。事实上,扶贫协会虽然有印章规定,但因为常务副会长(颜)不在扶贫协会办公,在具体操作过程中很多时候就没有严格执行(李智2011年6月15日的询问笔录-卷二P59)。结合卷五卷六,可以看到很多协会发文上都没有颜的签字。说明这种情况在协会很普遍,但没有颜的签名不能证明颜对所有这些文件和文件中提到的协会工作都不知情。

 

第三,扶贫协会在青羊法院的答辩状中明确承认,春晖公司借给扶贫协会的51.2万元是扶贫协会应当享有的广告收益份额。这一事实充分说明,扶贫协会、陈济和是知道春晖公司具体实施了送电影下乡的活动,并且提出了自己应当从中分成的主张。如今,在陶红勇被指控贪污罪的刑事诉讼中,陈济和又否认了这一说法,说那是在青羊法院的一个诉讼策略。既然在青羊法院可以撒谎,可以说成是诉讼策略,那在一审法院,在法庭上出示的陈济和的书面证言,又怎能保证不是出于打击报复的愿望再次撒谎呢。

 


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